持股变动比例达1%时未按规及时履行公告义务，金证股份持股5%以上股东赵剑遭上交所监管警示

上交所1月19日下发关于对金证股份股东赵剑予以监管警示的决定。截至2021年2月18日，赵剑及其一致行动人玄元私募基金投资管理（广东）有限公司-玄元科新119号私募证券投资基金（以下简称“科新119号”）合计持有86,089,438股公司股份，占公司总股本的01%。此后，该股东及其一致行动人在2021年3月25日至2022年9月9日期间，因非公开发行股票登记完成及限制性股票回购注销合计被动稀释0.86%，通过大宗交易卖出0.04%，通过集中竞价交易减持0.18%，所持股份累计减少比例为08%。但赵剑未按规定及时履行公告义务，迟至2022年9月30日才在《金证股份关于持股5%以上股东及一致行动人权益变动达到1%的提示性公告》中披露相关事项。

赵剑作为公司持股5%以上股东，在持股变动比例达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，上述行为违反了等有关规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所作出如下监管措施决定：对股东赵剑予以监管警示。

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