深交所连开6张投行领域罚单 擅自修改招股书、境外销售业务核查不到位被追责 具体是什么情况呢

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1、2024年伊始，深交所连发6张关于券商和保荐代表人的罚单，引起了业内关注。

2、这6张罚单涉及5家券商和10名保荐代表人。

3、这5家券商分别是海通证券、国信证券、中信建投、招商证券和民生证券。

4、前述罚单中涉及的项目均为首发项目，且均已按下“终止键”。

5、从时间来看，这些终止项目，最早的为去年3月。

6、也就是说，时隔近一年，保荐机构及保荐代表人仍要为自己的违规行为而“埋单”。

7、其中，擅自修改招股书与业绩预计差异大，对发行人境外销售业务核查程序执行不到位都是IPO项目中都被提及的违规行为。

8、 (每经网)。

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