投资项目管理（投资项目管理的审批制）

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企业投资项目管理的流程

投资项目管理是个广义的概念，从立项前的分析、论证到项目实施以及实施后的后评价工作等一系列工作，在项目管理整个过程中，具体包括哪些流程?我们一起来看看!

1前期策划

建设工程项目策划指的是根据企业自身发展规划需要，通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对建设工程项目的决策和实施，或对决策和实施中的某个问题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学性分析和论证，旨在为项目建设的决策和实施增值。

项目决策阶段的基本内容有：项目环境和条件的调查与分析、项目定义和项目目标论证、组织策划、管理策划、合同策划、经济策划和技术策划等。其中前期工作最关键的有以下几项：

1) 项目环境和条件的调查与分析，包括自然环境、宏观经济环境、政策环境、市场环境、建设环境(能源、基础实施)，以及所在集团公司的整体规划需求等。

2) 项目定义和项目目标论证，主要包括确定项目建设的目的、宗旨和指导思想;项目的规模、组成、功能和标准的定义;项目总体投资规模和论证以及建设周期规划和论证等。

3) 经济策划，主要包括项目建设成本分析、项目效益分析、融资方案以及编制资金需求计划等。

4) 技术策划，主要包括整体技术方案的论证与分析、关键技术分析与论证、技术(工艺)标准及规范的应用和制订等。

企业投资项目按类型来分，主要分为土建项目、大型设备、大型工装设备等。对于大型项目都要进行核准或备案。在项目立项以前，准备实施的项目要从项目实施的背景、物量分析、必要性分析以及经济性分析等方面进行充分的论证分析，论证的结果要明确、清晰，说明该项目是必须的。

上述前期工作一般由企业的规划部门来完成，对于单独实施的重大项目，应成立专门的项目工作小组来从事后续的准备工作。

2设计阶段

在经过前期各项论证，项目确定需要实施后，开始按照规定走相应的程序，在设计阶段按照先后顺序，一般分为：项目建议书编制、可行性研究报告编制、初步设计编制以及施工图设计等几个阶段。项目的设计工作必须委托有相关资质及丰富设计 经验 的单位进行，一般为研究所或设计研究院之类的单位。

2.1项目建议书编制

在项目建议书编制的阶段，需要对项目的整个情况有一个概括的介绍，对于国有企业而言，项目建议书是正式上报主管部门的第一份材料，主要包括：项目的背景和建设的必要性、项目建设的依据、建设单位的概况及用地范围、项目用地的条件、项目整体规划、实施方案以及相关的专业设计，如，建筑设计、结构设计、给排水工程设计、电力工程设计燃气工程设计、环保及节能设计、消防设计、各类技术经济指标等。还有一项重要内容，就是在该设计阶段，第一次出现了项目的投资估算表及资金筹措来源，对项目的总体投资的费用做一个整体的估算。另外，在项目建议书中还有一些关于该项目的附图，如项目地理位置图、项目总平面图、 效果图 以及方案布置图等。

项目建议书编制期间，使用单位和投资单位均要参与讨论、修改并提供相关数据材料，编制完成后，项目的整体情况基本上确定了，它是设计工作的第一步，是编制可行性研究报告和初步设计的依据。通过项目建议书的必要性分析，说明该项目是需要实施的。

2.2可行性研究报告编制阶段

在项目建议书编制完成后，要通过聘请专家进行评审，然后根据评审后形成的专家意见进行修改、定稿。上报并获得批准后即可进行可行性研究报告的编制工作。

可行性研究报告编制阶段是对项目建议书的进一步深化，内容框架和项目建议书类似，不过其着重点放在对该项目方案实施的可行性方面做更深一步的研究，从技术的角度对实施的项目进行充分的论证。在没有大的原则性问题下，可行性研究的最后有专门的结论性内容，说明该项目经过综合分析、论证，该项目的实施是可行的。同时会提出一些合理的建议。在一些情况下，可以用可行性研究报告代替项目建议书。

2.3初步设计阶段

可行性研究报告经过上报、评审、修改、定稿、批复后，即可进入初步设计阶段。

项目的初步设计是对可行性研究报告的进一步深化、细分，在可行性研究报告的基础上分专业进行详细论述、分析、核算，单独成册，如，总图、水工、陆域、动能、电力、消防、环保、节能等，还包括象地震安全、目建设实施计划、工程建设招标方案、投资分配、资金筹措、财务评价、社会效益分析等，但项目建设内容和投资概算表要保持一致，不会出现大的变化。初步设计是施工图设计的前期准备工作。

2.4施工图设计阶段

在初步设计经过上报、评审、修改、定稿、批复后，即可进入施工图设计阶段。

施工图设计是将初步设计的各个项目内容以蓝图的形式体现出来，是项目具体内容的另一种表现形式，直接面向施工人员，即平时所说的详细设计。施工图设计是设计阶段的最后一道工序，也是最详细的图纸，专业分类详细，根据各专业的特点包含不同的内容，这些都有相关的规定。

3前期报建

项目的前期报建工作是一个时间漫长并且很繁琐的过程，主要包括：土地报批、土地招拍挂出让、土地使用权出让合同签订、建设用地规划许可审批、项目修建性详规审批、建设工程规划许可审批、建设用地批准书办理、建设工程施工许可证办理等等。对于不涉及新征土地的项目就省去了关于土地审批的一些程序。对环境有影响的项目要做环境影响评价报告，并经环保部门审批，对涉及到安全性的项目要做安全评价报告，并经过安监部门审批等等。这些程序的办理涉及到国土局、环保局、安监局、规划局等 *** 部门，为加快工作进度，可将前期报建工作和设计工作同步进行。

4 开工准备

上面的所有手续全部办完并获得施工图纸后便可以开始开工前的准备工作了，主要有两个方面。

4.1成立工作小组

一个项目工程的实施要成立多个项目小组，比如，设计小组、建设单位工作小组、施工单位工作小组、业主单位工作小组等，其中施工单位工作小组是各个小组的主体，在项目整体实施方案确立后，各个小组都要围绕施工建设为中心开展各项工作。项目开工是整个工程项目筹备工作的一个重要节点，要根据具体项目实际情况，成立施工单位工作小组，专门从事建设工作的安全管理、进度跟踪、质量管理、问题的协调等繁杂的工作。工作小组的人员构成对项目建设的管理很关键，要根据具体工程项目特点考虑小组成员的组成，考虑到专业的兼顾、个人类似工作的经历以及相互的协调、沟通能力等。现在很多项目都是实行项目经理制，即由一个项目经理(类似施工单位工作小组的组长)组织一个项目部，统管项目实施过程中的一系列问题，如，建立工程日志、制订计划、负责安全管理、进度跟踪、质量监控、成本控制、合同管理、资料归集、问题协调以及对上一级领导的定期汇报等等。项目经理在工程项目施工中处于中心地位，对工程项目施工负有全面管理的责任。

4.2招标阶段

招标过程是项目实施过程中的重要阶段，施工队的选定直接影响项目实施的过程和结果。在招标前需要完成大量的工作，如，确定招标图纸内容及招标内容和工程量、选定招标 *** 公司、制订最高限价、编制招标文件等，为尽量避免以后合同执行过程中后续问题的出现，在编制招标文件时要清晰地描述招标项目的工程量清单，即招标的具体内容，不能有模糊的字眼出现，并且保证施工图与招标图纸的一致性，然后再挂网进行公开招标。

公开招标一般分为两种形式，即资格预审和资格后审。资格预审是在正式 *** 招标文件前先发出招标公告，公告标明招标项目内容、对投标单位的具体要求，相当于是一次筛选，主要是资质和业绩方面的限定。通过资格预审再确定入围的单位进行购买标书，各自报价制订投标文件进行投标。这种方式以前采用的比较多，但是容易造成投标人串标的问题，因为预审的结果都是在网上公开的信息，这样一些单位为提高投标价格进行相互串通，并且存在不法利益关系，而且很难查处。另一种方式是资格后审，即开、评标与资格审查同步进行，这样由于投标单位不清楚具体参加投标的单位的情况，就很难串通一致，而且招标周期比上一种方式短，但这种方式经常出现投标单位太多，甚至出现几十家的情况，给评标工作带来一定的困难。不管采用哪一种招标方式，对于评标结果都需要在网上进行公示一定时间，然后签订施工合同。

5 施工管理

施工合同签订后，便可以根据合同要求，按照施工图组织开工了。

5.1工程监理

工程监理单位是建设工程市场的主体之一，建设工程监理是一种高智能的 *** 技术服务。为保证工程质量，根据相关管理规定，一般的工程项目都会聘请工程监理。工程监理是具有一定资质要求及相关工作经验和丰富专业知识的单位，熟悉施工方面相关工艺标准及质量要求，代表业主方对工程管理行驶权力，对工程施工阶段的进度、质量和投资费用等负责，自确立施工监理合同后，监理的工作行为几乎渗透到整个项目各个环节，他们的工作具有服务性、科学性、独立性和公正性等特点。

5.2 施工顺序

对于大型项目，单体项目的施工顺序显得非常重要，在编制整体施工计划时要综合考虑实际需求、现场施工条件、总体施工成本及工艺需要等各方面因素。比如，水、电、道路等公用设施的施工根据实际情况可综合考虑，以避免大量用于实施临水、临电及临时道路而发生的费用，同时也要考虑过路工程、交叉作业等。

5.3 例会制度

例会制度几乎是每个工程项目都要实行的工作制度。项目开工后，为确保工程进度，要严格根据制订的工程计划进行，在确保大节点计划的前提下，按照每月、每周到每天的原则，尽量细化工程量，做到合理安排并坚持实行例会制度。定时召开工作会议，对目前的工作情况进行定时小结，找出问题，并协调解决，对项目建设的进度、成本、质量等进行目标控制，对质量、安全事故进行深度分析，从而达到逐步推进项目实施进度的目标。

6 项目验收

验收分为中间验收、完工验收和竣工验收。其中，中间验收是指项目在实施过程中，为保证下一道工序的工程质量，在上一道工序完成后而下一道工序开工前，对上一道工序的结果进行验收，验收根据项目实际情况严格按照相关规定和标准进行，中间验收工作一般由施工监理单位进行，中间验收的所有资料同项目其它资料一同归档。

完工验收是指工程项目按照施工图纸施工完毕后的一次功能性验收，参加的单位有业主单位、施工单位和监理单位等，这次验收的主角是业主单位，从使用的角度出发对项目的整体进行验收，并提出整改意见。

竣工验收是指项目的最终验收，是项目工程管理的最后一道工序。竣工验收验收后标志着项目实施过程的最终了结，从而进入实质性运行阶段。竣工验收是一项复杂的工程，包括项目的审计、所有相关资料的归档(特别是前期资料和施工单位提供的竣工图等)、合同结算、消防及环保验收、实际红线及各建筑单 *** 置测量、概算执行情况分析、形成竣工验收报告等等，最后才是现场实物验收。

如果是国家发改委审批的项目，将由国资委亲自组织验收，如果是集团内审批的项目，将由集团自行组织验收，现场验收的主要内容就是实物和初步设计的核对，包括项目名称、数量、规格、位置等，原则上是一一核对。

7 项目后评价

项目后评价(Post Project Evaluation)是指在项目已经完成并运行一段时间后，对项目的目的、执行过程、效益、作用和影响进行系统、客观地分析和总结的一种技术经济活动。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要项目指标是否实现，通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为未来项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议，同时也为被评项目实施运营 *** 现的问题提出整改建议，从而达到提高投资效益的目的。

项目后评价的基本内容包括：项目目标评价、项目实施过程评价、项目效益评价、项目影响评价和项目持续性评价等。

*** 投资项目管理办法

《参考 *** 投资项目管理办法》　第一条　为规范 *** 投资行为，提高 *** 投资效益，防范化解重大风险，激发社会投资活力，根据《 *** 投资条例》等有关法律、法规的规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条　本办法所称 *** 投资项目，是指使用财政预算安排的资金投资建设的固定资产投资项目，包括新建、扩建、改建、技术改造等类型的项目。

第三条　 *** 投资应当坚持质量第一、效益优先，民生为本、环境为要，尽力而为、量力而行，保障发展、防范风险的原则，以非经营性项目为主，投向市场不能有效配置资源的社会公益服务、公共基础设施、农业农村、生态环境保护、重大科技进步、社会管理、国家安全等公共领域。凡是能通过市场化方式

实施的产业化等经营性项目，应当主要通过 *** 投资基金投资、资本金注入等方式支持，撬动社会和金融资本投入，更好发挥市场配置资源的决定性作用，推进新型工业化、新型城镇化、农业现代化、旅游产业化建设。

前款规定的产业化等经营性项目，应当按照“谁决策谁负责”的原则，由企业作为项目法人自主决策，独立核算，自负盈亏。

投资项目管理是什么意思

投资项目管理是指投资主体为实现其投资目标，利用项目管理的科学理论，对投资项目发展周期中的全部工作进行全面的管理。

投资项目管理是以固定资产投资管理为核心来进行的。固定资产投资的完整过程，是以价值形式垫付的资金，通过项目的建设，投产以后通过所生产的产品的销售使垫付出去的资金收回并获得增值。

由此可以看出项目管理的重要性，对大中型投资项目管理则因其涉及宏观经济政策、产业政策、地区布局，所以对实现现代化、调整国民经济的产业和地区结构，起着特别重要的作用。如果从主体角度划分的话，投资项目管理可以分为项目宏观管理和项目微观管理。

中央预算内直接投资项目管理办法

第一章　总则第一条　为切实加强和进一步规范中央预算内直接投资项目管理，健全科学、民主的投资决策机制，提高投资效益，依据《国务院关于投资体制改革的决定》和有关法律法规，制定本办法。第二条　本办法所称中央预算内直接投资项目（以下简称直接投资项目或者项目），是指国家发展改革委安排中央预算内投资建设的中央本级（包括中央部门及其派出机构、垂直管理单位、所属事业单位）非经营性固定资产投资项目。

党政机关办公楼建设项目按照党中央、国务院规定严格管理。第三条　直接投资项目实行审批制，包括审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。情况特殊、影响重大的项目，需要审批开工报告。

国务院、国家发展改革委批准的专项规划中已经明确、前期工作深度达到项目建议书要求、建设内容简单、投资规模较小的项目，可以直接编报可行性研究报告，或者合并编报项目建议书。第四条　申请安排中央预算内投资 3000 万元及以上的项目，以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的项目，由国家发展改革委审批或者由国家发展改革委委托中央有关部门审批，其 *** 别重大项目由国家发展改革委核报国务院批准；其余项目按照隶属关系，由中央有关部门审批后抄送国家发展改革委。

按照规定权限和程序批准的项目，国家发展改革委在编制年度计划时统筹安排中央预算内投资。第五条　审批直接投资项目时，一般应当委托具备相应资质的工程 *** 机构对项目建议书、可行性研究报告进行评估。特别重大的项目实行专家评议制度。第六条　直接投资项目在可行性研究报告、初步设计及投资概算的编制、审批以及建设过程中，应当符合国家有关建设标准和规范。第七条　发展改革委与财政、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管、行业管理等部门建立联动机制，实现信息共享。

凡不涉及国家安全和国家秘密、法律法规未禁止公开的直接投资项目，审批部门应当按照 *** 信息公开的有关规定，将项目审批情况向社会公开。第二章　项目决策第八条　适宜编制规划的领域，国家发展改革委和中央有关部门应当编制专项规划。按照规定权限和程序批准的专项规划，是项目决策的重要依据。第九条　国家发展改革委会同有关部门建立项目储备库，作为项目决策和年度计划安排的重要依据。第十条　项目建议书要对项目建设的必要性、主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效益等进行初步分析，并附相关文件资料。项目建议书的编制格式、内容和深度应当达到规定要求。

由国家发展改革委负责审批的项目，其项目建议书应当由具备相应资质的甲级工程 *** 机构编制。第十一条　项目建议书编制完成后，由项目单位按照规定程序报送项目审批部门审批。项目审批部门对符合有关规定、确有必要建设的项目，批准项目建议书，并将批复文件抄送城乡规划、国土资源、环境保护等部门。

项目审批部门可以在项目建议书批复文件中规定批复文件的有效期。第十二条　项目单位依据项目建议书批复文件，组织开展可行性研究，并按照规定向城乡规划、国土资源、环境保护等部门申请办理规划选址、用地预审、环境影响评价等审批手续。第十三条　项目审批部门在批准项目建议书之后，应当按照有关规定进行公示。公示期间征集到的主要意见和建议，作为编制和审批项目可行性研究报告的重要参考。第十四条　项目建议书批准后，项目单位应当委托工程 *** 机构编制可行性研究报告，对项目在技术和经济上的可行性以及社会效益、节能、资源综合利用、生态环境影响、社会稳定风险等进行全面分析论证，落实各项建设和运行保障条件，并按照有关规定取得相关许可、审查意见。可行性研究报告的编制格式、内容和深度应当达到规定要求。

由国家发展改革委负责审批的项目，其可行性研究报告应当由具备相应资质的甲级工程 *** 机构编制。第十五条　项目可行性研究报告应当包含以下招标内容：

（一）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）；

（二）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）。按照有关规定拟自行招标的，应当按照国家有关规定提交书面材料；

（三）项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）。按照有关规定拟邀请招标的，应当按照国家有关规定提交书面材料。

投资项目管理办法

*** 核准投资项目管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步深化投资体制改革，规范 *** 对企业投资项目的核准行为，实现便利、高效服务和有效管理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》和国家有关法律法规，制定本办法。

第二条 实行核准制的投资项目范围和项目核准机关的核准权限，由国务院颁布的《 *** 核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》）确定。

前款所称项目核准机关，是指《核准目录》中规定具有项目核准权限的行政机关。《核准目录》所称国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；《核准目录》规定由省级 *** 、地方 *** 核准的项目，其具体项目核准机关由省级 *** 确定。

项目核准机关对企业投资项目进行的核准是行政许可事项，实施行政许可所需经费应当由本级财政予以保障。

第三条 企业投资建设实行核准制的项目，应当按照国家有关要求编制项目申请报告，取得依法应当附具的有关文件后，按照规定报送项目核准机关。

第四条 项目核准机关对企业提交的项目申请报告，应当主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面依法进行审查，作出是否予以核准的决定，并加强监督管理。

项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，项目核准机关不得干预企业的投资自主权。

第五条 项目核准机关及其工作人员应当严格执行国家有关规定，不得擅自增减核准审查条件，不得超出办理时限。

第六条 除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外，项目核准机关应当依法将核准过程、核准结果予以公开。

第七条 项目核准机关应当建立项目核准管理 *** 运行系统，实现核准过程和结果的可查询、可监督。

第八条 外商投资项目和境外投资项目的核准办法另行制定，其他各类企业在中国境内投资建设的项目按本办法执行。

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